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违法运用资金罪的概念、构成要件、量刑标准、司法认定、立案标准及法律规定

前言：知名刑事律师解读如何理解刑事违法运用资金罪的概念、构成要件、法定刑、司法认定、立案标准及法律规定。

一、违法运用资金罪的概念，什么是违法运用资金罪？

 违法运用资金罪是指社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，情节严重的行为。

二、违法运用资金罪的构成要件

 主体要件

违法运用资金罪的主体为特殊主体，即社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司。 

主观要件

违法运用资金罪在主观方面必须出于故意。

客体要件

违法运用资金罪所侵害的客体是他人的财产所有权； 

客观要件

违法运用资金罪在客观方面表现为社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的行为。 

三、违法运用资金罪的量刑标准

 对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

四、违法运用资金罪的司法认定

 违法运用资金罪与挪用类犯罪的界限 

两者的区别在于：

 第一，违法运用资金罪与挪用类犯罪的本质及行为结构是不同的。刑法将违法运用资金罪与背信运用受托财产罪规定在同一条款中，正是因为违法运用资金罪与背信运用受托财产罪均属于一般意义上的背信类犯罪，背信运用受托财产罪中相关单位违背的是基于客户的委托而产生的信任关系，违法运用资金罪中行为人违背的则是法律规定的诚实处理公众资金的义务。

 第二， 违法运用资金罪与挪用类犯罪在犯罪构成上也是不同的。违法运用资金罪与挪用类犯罪在犯罪构成上具有以下几点区别：首先，犯罪对象不同。其次，构成挪用类犯罪必须具备“挪用资金归个人使用”的要件，而构成违法运用资金罪则无需具备该要件。再次，挪用类犯罪对于资金被挪用后的具体用途以及使用时间长短等内容有着严格的限制，而违法运用资金罪为独立的罪名，并非挪用类犯罪的注意规定，故违法运用资金罪中行为人运用公众资金的情况对于资金被运用后的具体用途以及使用时间长短等内容并无特别要求。

最后，挪用类犯罪成立条件之一的“利用职务上的便利” 与违法运用资金罪成立条件之一的“违反国家规定”是不同的。

违法运用资金罪与背信运用受托财产罪的界限 

从犯罪构成上来看，违法运用资金罪与背信运用受托财产罪的区别在于： 

其一，两罪的客观行为表现不同。违法运用资金罪是违反国家相关规定运用社会保障基金、住房公积金以及其它一些公众资金的行为，而背信运用受托财产罪则是违背受托义务，擅自运用客户资金以及其他委托、信托的财产的行为。此外，背信运用受托财产罪中的“违背受托义务”，不仅仅只是局限于违背委托人与受托人之间具体约定的义务，还包括违背法律、行政法规、部门规章规定的法定义务，但委托人与受托人之间具体约定的义务在违法运用资金罪中则是不存在的。 

其二，两罪的犯罪主体不同。违法运用资金罪的犯罪主体主要是社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司中直接负责的主管人员和其他直接责任人员，而背信运用受托财产罪的主体则主要是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体，后者则是单位犯罪主体。

五、违法运用资金罪的立案标准

 社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

　　(一)违反国家规定运用资金数额在三十万元以上的;

　　(二)虽未达到上述数额标准，但多次违反国家规定运用资金的;

　　(三)其他情节严重的情形。

六、违法运用资金罪的法律规定

[刑法条文]

第一百八十五条之一　【背信运用受托财产罪】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

【违法运用资金罪】社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

最高人民检察院、公安部　《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》

　　第四十一条 [违法运用资金案(刑法第一百八十五条之一第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

　　(一)违反国家规定运用资金数额在三十万元以上的;

　　(二)虽未达到上述数额标准，但多次违反国家规定运用资金的;

　　(三)其他情节严重的情形。